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新三板今年已发3380份更正公告 12名信批负责人遭自律监管

2016-07-19  作者:采集侠  发表评论

  中国网财经7月18日(记者 金易子)董事会秘书在资本市场中扮演着不可或缺的角色,在初创企业集中的新三板市场亦是如此。不过或许正是由于企业在资本市场“初来乍到”,在日常工作中,一些新三板董秘甚至犯了一些让人哭笑不得的错误。中国网财经记者梳理发现,截至7月15日,今年以来共产生3380份更正公告,813份《补发公告声明》,12位董秘或信息披露负责人被自律监管。

  半年内12名信披负责人“挨批”

  7月11日,敦华石油及其董秘收到了一份来自股转系统的自律监管措施决定书。原来,该公司在去年10月披露的重大资产重组报告书中,错将向14名投资者募集配套资金,写作了16名。而这违反了《非上市公众公司重大资产重组管理办法》等规定,其董秘对此负有责任,被要求出具书面承诺。

  而这并非个例。据中国网财经记者不完全统计,今年以来,共有12名董秘或信息披露负责人收到自律监管措施决定书,他们的违规行为受到的具体监管措施不尽相同,但皆在信息披露中存在违规。

  表:12名遭自律监管的公司及信批负责人

新三板今年已发3380份更正公告 12名信批负责人遭自律监管

  3380份更正公告及813份补发公告

  事实上,董秘专业性早已成为新三板老生常谈的话题,而由此闹出的“笑话”屡见不鲜,更频频见诸报端。如此前,中国网财经曾报道,九川竹木《股份交易异常波动报告》与次日发布的《权益变动报告书》中对是否“存在控股股东、实际控制人买卖公司股票”的表述自相矛盾。有业内人士指出,造成此问题的原因或在于董秘不够专业。

  不仅如此,甚至有公司存在误传公告的情况。今年6月17日,在世纪钨材的公告栏中,竟然出现了两则北塔软件的公告;当日,世纪钨材即发出澄清公告表示,系误传行为。

  中国网财经记者发现,几乎股转公司官网上每日都能出现数十条更正公告。据记者不完全统计,截至7月15日,今年以来共产生3380条更正公告。而更正的内容更是五花八门,比如:2016年的会议召开时间错打成2015年、子公司名称表述错误、股票发行认购的“中山证券”错输为“光大证券”,甚至还有企业董秘对一则公告进行了多次更正。

  此外,企业补发公告的情况亦时常发生。据中国网财经记者不完全统计,截至7月15日,今年以来共产生813条补发公告。如生物柴油一天之内发布十二则《补发公告的声明》,谈及原因,该公司称是由于有七次会议发生时公司尚处于挂牌审核期,所以未能及时披露上述会议决议及相关公告。

  对于补发公告,相关事宜发生时公司“尚处于挂牌手续办理期间”是最为常见的理由之一。除此之外,亦有不少企业坦承是由于“工作人员疏忽”。

  “多数是由于董秘专业度不够,日常事务繁忙,因此造成了疏忽。”一位资深新三板董秘告诉记者,绝大部分新三板董秘都没有经过专业培训,可能仅在财报披露、股权登记前进行培训,而且基本靠自学。

  此前有媒体曾梳理发现,创新层超过60%的董秘未持有深交所或上交所董秘证。但值得注意的是,新三板或将终结董秘“无证上岗”现状。根据媒体报道,全国股转系统公司相关领导曾在公开场合表示:“全国股转系统董秘资格认证拟十月推出,创新层董秘优先进行培训,合格者将由全国股转颁发自己的董事会秘书认证证书。”

(责任编辑:刘小菲)

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